6766平台

聯合6766平台公司黨委、紀委堅持監督探頭向風險防控的重點領域聚焦，監督方式與公司治理融合，強化系統施治、精準靠前、防“初”抓“小”，讓監督對準薄弱項、釘在關鍵點、融入業務鍊。

特色做法

1.築牢境内外全口徑風險防控鍊條

在公司不同層面宣講典型風險案例，完善公司治理和内控風控體系，形成“業務主導、紀委跟進、上下聯動、各有側重”的風險防控格局。

工作亮點：

建立外部董事占多數的董事會，完善海外公司董事委派制。大力推行專業的人做專業的事、層級管理理念和不相容崗位分離、前中後台分開的内控原則，梳理不相容崗位清單，制定授權委托辦理辦法，防止一人穿透所有流程。

特别針對中後台偏弱的現狀，形成全球一體化專業團隊，重要崗位實行AB崗設置，重要職位實行直派制。

緊盯金融衍生品等高風險業務，成立專門委員會，負責核準新品種、新業務，對超敞口、超限額事件進行集體研判。建立保證金三級預警機制，細化單一交易對手、海外公司和聯化整體3個層面的淨支付指标和應急處置措施。

2.形成全覆蓋監督網絡

深刻研判境外經營和廉潔合規面臨的新形勢新任務新要求，主動應變求變，推動境外監督從有形覆蓋向有效覆蓋轉變。

工作亮點：

在海外和境内子公司實行紀檢監督專員派駐制，公司紀委明确專人跟進、對口指導，不定期發布監督指引，細化監督事項清單和月度報告内容。

着力整合各類監督力量，凝聚成權威高效的“大監督”格局，2021年确定重點監督項目11個。重點監督針對信用風險管控的36條強化措施落實情況，着重規範經紀機構準入，重點檢查通報數據質量管控。對金融衍生品業務、原水代理、持續符合海關高級認證等進行專項審計。

強化對境内外機構的政治體檢、問診把脈，引入政治生态評價制度。在黨組巡視反饋問題全面整改的基礎上，組織境内外機構舉一反三“回頭看”。

3.形成治理準則、廉潔文化

把全面從嚴治黨與境外依法合規經營結合，把一體推進“三不”機制與完善公司治理結合，把加強境外腐敗治理與規範員工行為結合。

工作亮點：

所有員工主動接受監督。廉潔守則全員遵守，反腐培訓全員參與。

加快信息化建設，創新建設财務、風控、管理一體集成的ERP系統。所有業務最高查詢權限向監督部門開放。

向重要交易對手發布《反商業賄賂反腐敗聲明》，把交易對手合規篩查、《廉潔從業責任書》簽署，作為紀委前置把關重要内容嵌入業務流程。

細化界定本部、海外不同管理層級的敞口頭寸、止損限額、報告路徑及應急處置措施。收集境内外機構最佳實踐案例，發布利益沖突指引、反腐合規手冊、風險防控清單。連續3年組織重點制度執行情況監督檢查，不相容崗位分離專項監督。

具體成效

聯合6766平台将“三重一大”決策納入黨委巡察和紀檢監督專員日常監督，連續兩年開展檢查，傳遞“嚴抓嚴管、一抓到底”強烈信号。

2021年，實現境内機構黨委巡察全覆蓋，建立涵蓋各專業線條的55人巡察人才庫，提升巡察質量和效果。